International Business & Corporate Due Diligence

International Business & Corporate Due Diligence

International Corporate Due DiligenceUn approccio superficiale alla due diligence su partner internazionali non è più sufficiente, ed è un passo importante per le imprese che operano a livello globale. Un sforzo adeguato di due diligence può ritardare un nuovo rapporto di affari, ma prendere scorciatoie e non riuscendo a correttamente veterinario partner internazionali può avere un impatto finanziario e operativo catastrofica. Per proteggersi da futuri disastri, le aziende farebbero bene a procedere con cautela e accuratamente, intraprendere un approccio investigativo sistematico che scoprire potenziali rischi.

Mentre la raccolta di dati finanziari e legali è importante, sono solo una parte di alcune precauzioni che un'azienda dovrebbe prendere quando si valuta un socio in affari internazionali. Identificare i potenziali rischi e storia della persona(s) dietro aziende locali o internazionali, commercio e investimenti è un aspetto cruciale di tale indagine.

Leggi e regolamenti

Si ’ s incumbumbent su imprese di essere a conoscenza di un paese ’ s leggi e indagare un potenziale partner commerciale ’ loro rispetto s

U. S. e governi canadesi rispettare le leggi ei regolamenti che promuovono la sicurezza nazionale, politica estera, e gli interessi economici dei loro rispettivi Stati. Questo include, ma non è limitato a, regolamenti relativi alle esportazioni, importazioni, sanzioni commerciali, richieste di rispettare determinati boicottaggi, e corruzione. Sanzioni civili e penali possono essere imposte alle imprese che sono in violazione di queste leggi e regolamenti. E 'sempre più incombe organizzazioni che operano all'estero, di essere a conoscenza dei paesi coinvolti’ normativa, e avviare un'indagine che determina se i potenziali partner commerciali sono in conformità con le leggi e regolamenti.

Come funziona dovuta diligenza

Non ci sono regole dure e veloci che regolano norme e protocolli per lo svolgimento di indagini di due diligence internazionali. Come ogni indagine, si inizia con un processo di accertamento fatto. Chiedete al vostro potenziale partner commerciale di compilare un questionario fornendo informazioni specifiche e complete è necessario per iniziare la vostra ricerca. Prendete un imparziale, approccio investigativo, scrutando le informazioni fornite, pur essendo vigili per identificare ciò che manca. Verificare il maggior numero di informazioni possibile e prendere in considerazione l'assunzione di un investigatore professionale che è competente in questo tipo di ricerca.

Guardando i numeri business è solo una parte del processo. Chi c'è dietro il business e il loro background può essere molto più importante. Dopo aver completato un “rischio- basato” analisi, intervenire per approfondire eventuali bandiere rosse scoperti dalla ricerca iniziale.

Causa errori di diligenza: non ci sono scuse buone

Sfortunatamente (e incautamente) molti aziendali dovute indagini di diligenza sono cominciati Dopo rapporti di affari sono entrati in, spesso alla luce delle informazioni che sono scoperto per caso, segnalati dalle autorità, o divulgata da partner commerciali. Tuttavia le informazioni sono disponibili, il fatto che non è stato scoperto nella fase iniziale è spesso perché nessuna indagine è stata condotta o un'indagine è stata condotta male e non ha verificato tutti i dettagli forniti o scoprire importanti informazioni riservate.

Nessun tribunale o inchiesta accetteranno “Non sapevamo” o “Non abbiamo indagare a fondo” come un argomento giuridico valido

Ogni partnership commerciale ha rischi, ma i rischi sono aggravati in maniera esponenziale per le aziende che iniziano rapporti e successivamente scoprono travisamenti e persone, irregolarità giuridiche o finanziarie. Nessun tribunale o inchiesta accetteranno “Non sapevamo” o “Non abbiamo indagare a fondo” come un argomento giuridico valido. Quando si entra in affari, è vostro dovere, non della Corte, identificare le illegalità o pratiche discutibili di un partner finanziario. Quando queste irregolarità diventano il problema, scrollando le spalle non è tagliato.

Divulgazione questionario: una base di informazioni

Queste domande sono una base fondamentale per la due diligence

Una solida base per due diligence può iniziare con una vasta “il record” divulgazione questionario. Le domande devono essere ragionevoli e rilevanti per la partnership commerciale e deve essere redatto da un avvocato. Alti funzionari della società con la firma di autorità devono compilare il questionario. Aree di esame dovrebbero includere: sfondo della società; proprietari’ affari, storia finanziaria e occupazionale; qualsiasi civile, questioni criminali o regolamentari; corruzione, leggi giurisdizionali; associazioni e reputazione pubblica; i modelli di comportamento; standard di formazione; e, pratiche di sicurezza. Queste domande sono una linea di base fondamentali per la due diligence – un buon punto di partenza che potrebbe tenervi fuori dal Tribunale.

Condurre ricerche di sfondo

L'investigatore ’ lavoro di s deve essere consentito di procedere senza alcuna influenza

Quanta ricerca è condurre dovrebbe essere proporzionata al potenziale finanziario, legale, e rischi personali. Il questionario di divulgazione di cui sopra è indispensabile, ma dovrebbe essere seguito a un'indagine condotta in modo imparziale effettuata da un esperto, terzo indipendente con esperienza dimostrata in indagini internazionali. Il lavoro del ricercatore deve essere permesso di procedere senza alcuna influenza delle parti di assunzione. L'investigatore scopre quello che lui o lei trova, e riporta risultati buoni, cattivo o indifferente.

Investire il capitale significativo, tempo ed energie in una impresa commerciale internazionale è un impegno serio che dovrebbe essere entrato in Dopo appropriato, un'indagine approfondita. Un processo di due diligence completa consente di proteggere il vostro investimento, ridurre il rischio di costose e che richiede tempo azioni legali, e proteggere la vostra reputazione professionale.

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Circa l'autore

Pat Fogarty è un investigatore di criminalità organizzata ex ora leader Internet ricerca e indagini a Fathom Research Group. Leggere di più su Pat.