Como Due Diligence corporativo pode mantê-lo fora do Tribunal

Como Due Diligence corporativo pode mantê-lo fora do Tribunal

criminal or civil court

Minuciosa devido diligência ajudará a protegê-lo de maus negócios, pessoas más, e demorado, dispendiosos processos judiciais.

A lista de pendências de processos cíveis em todo o Canadá está trazendo o sistema de Justiça civil de joelhos já arranhados e maltratados. Atrasos irracionais, aumento dos custos, e procedimentos legais emaranhados são indiscutivelmente manchar a própria idéia de Justiça, e trazendo o próprio sistema em descrédito. A busca da justiça — a alma de por que o sistema existe — é muitas vezes obscurecida (e às vezes apagados) pela névoa de complexidades que estão inexoravelmente associada a ele.

Ontario Superior Tribunal de Justiça Mary Vallee recentemente condenado os crescentes tempos de espera para datas de julgamento em tribunais civis Toronto como “vergonhoso.” Os atrasos contínuos criar frustração e cinismo e uma tensão emocional significativo para os participantes. O custo e os atrasos só vai piorar até que o sistema é alterado.

Durante a minha carreira aplicação da lei eu estava exposta a ocorrências freqüentes de pessoas e empresas que são vítimas de maus investimentos, pessoas más ou parcerias ruins

Durante a minha carreira aplicação da lei eu estava exposta a ocorrências freqüentes de pessoas e empresas que são vítimas de maus investimentos, pessoas más ou parcerias ruins. O traço comum em todas estas tragédias pessoais e financeiras foi de danos à reputação significativa, perda financeira e constrangimento. Muitos vieram até a minha porta esperando para fazer sua matéria “criminal” em vez de civis, ou apenas para buscar alguns conselhos sobre como proceder. A triste verdade é que as suas opções eram limitadas. As circunstâncias não eram de natureza criminal, e buscar um processo civil não valia a pena o custo, tempo e tensão emocional.

O tema recorrente é que a maioria desses eventos eram evitáveis

O tema recorrente é que a maioria desses eventos eram evitáveis. Ele levou a minha equipe de investigadores nenhum momento (às vezes apenas alguns minutos) para encontrar bandeiras vermelhas quando se olha para os fatos do alegadas irregularidades. Poderíamos facilmente identificar antecedentes pessoais ou financeiras suspeitas, associações, deturpação, incoerências e padrões questionáveis ​​de comportamento. A informação importante encontrado não foi localizado em sistemas policiais secretos, mas nas bases de dados acessíveis ao público todos nós temos acesso a se sabemos onde procurar e como fazer as conexões.

Então, por que as pessoas não basta olhar na internet si? Muitas vezes eles fazem e acreditam que uma simples busca no Google irá fornecer a necessária diligência. Google é uma ferramenta confiável para a investigação séria como é a mídia social para um olho destreinado – uma rápida olhada em uma conta do Facebook ou LinkedIn ou de alguém website muitas vezes não revela muito a uma pessoa que não entende o que procurar.

O que uma pessoa pode fazer?

A verificação de antecedentes que examina um par de bancos de dados é incompleta e vai deixar você com uma falsa sensação de segurança

Evite um processo de litígio longo e custoso, estabelecendo um processo de due diligence som desde o início. Contratar um investigador de renome que realmente investiga. Perceba que não existem padrões na verificação indústria fundo: a qualidade do serviço e experiência dos investigadores é descontroladamente variável.

A maioria das empresas de investigação vai usar as palavras “verificação de antecedentes” ou “investigações de fundo” para descrever o que eles fazem; contudo, Fim os resultados podem ser insuficientes ou falta as informações necessárias para protegê-lo. A verificação de antecedentes que examina um par de bancos de dados é incompleta e vai deixar você com uma falsa sensação de segurança. If you want the job done right, Certifique-se de que contratar alguém que tem o conjunto de habilidades e infra-estrutura para acesso os bancos de dados necessários e analisar correctamente a informação.

Para completar uma investigação completa do fundo ou processo de due diligence se certificar que seu investigador incorpora as seguintes áreas como parte de sua pesquisa.

Confirmação da identidade
O estabelecimento de identidade é fundamental. Seu investigador deve ser capaz de confirmar a identidade e endereço do sujeito, estabelecer residência, estado civil ou relacionamentos, incluindo a família. A identidade é um componente chave para autenticar a continuidade do fundo de uma pessoa e suas atividades. A mudança de nome, se de uma empresa ou uma pessoa, pode indicar que algo está sendo escondido.

As mídias sociais e meios de comunicação
Examinando blogs pessoais ou de negócios, mensagens de mídia social, e perfis são aspectos importantes de uma pesquisa. Que tipo de informação que eles postam e que tipo de respostas ou trocas que estão recebendo dos leitores? Há algum local,, artigos nacionais ou internacionais de notícias que fazem referência ao assunto investigação, suas associações, ou negócio? Será que algum dos artigos merecem maior acompanhamento?

História e associações profissionais
O investigador deve estabelecer continuidade no assunto ’ história de emprego s, their associations with and identity of their employers. Are their representations consistent with this history compared with their current resume or public profile? Podem suas qualificações, relatórios adversos, omissões ou imprecisões sejam identificados e verificados?

Interesses e perfil de negócios
Determinar se o sujeito tem qualquer filiação política, fez contribuições para ou tem associações com organizações sem fins lucrativos ou sem fins lucrativos. Será que o sujeito sente-se em todas as placas, passado ou presente? Verifique se todas as entidades associadas têm sido objecto de litígio, controvérsia ou sanções. Há algum falências ou conexões com empresas estrangeiras?

Assets
Um bom busca de ativos vai começar por determinar se o sujeito possui a propriedade real, incluindo ativos, tais como motos de água, aeronaves ou veículos a motor. Determinar se o negócio está sendo conduzido por proxies ou “nomeados” onde o assunto tem o controle da propriedade, mas seu nome não está no título. Será que as acções próprias do assunto, ações ou títulos em qualquer companhia publicamente negociada? Algum do sujeito ’ activos de s dados como garantia para qualquer outra propriedade ou exploração?

Disposição penal/civil
Determinar (se possível) Se o sujeito tem condenações penais ou na pendência do processo penal (dentro do Canadá ou em outro lugar) that are relevant to the search. Examine the subject’s civil court history for all civil litigation, sentenças ou outros arquivos.

Situação financeira
Existem julgamentos, conexões, penalidades ou avaliações regulamentares contra o assunto? Será que o partido entrou com pedido de falência ou concordata proteção? Será que qualquer informação abatidos a partir do apoio a investigações pendentes ou queixas reais contra o sujeito e ele tem o potencial de afetar a sua situação financeira? Há alguns relatos de crédito relevantes?

Questões regulatórias
Determinar se há algum associados ou afiliados que já foram envolvidos em denúncias de regulamentação. Será que o sujeito detém quaisquer designações profissionais e se assim for tem nenhum ações disciplinares, reclamações, multas ou sanções sido registrada contra eles?

Associações e padrões de comportamento
A diligência e fundo investigação devido adequada fornece uma completa, representação mais precisa do objecto de investigação. Investigadores qualificados irão confrontar e conectar peças relevantes do quebra-cabeça informações para ajudá- você, ou sua empresa, tomar decisões informadas.

Investir um capital significativo, tempo e emoção em um negócio, parceria, empregado, ou mesmo um relacionamento, é um empreendimento potencialmente grave. Indo para um relacionamento pessoal ou comercial com viseiras podem ter consequências devastadoras. Tomar as medidas necessárias para encontrar a informação que irá informar e proteger, pode minimizar problemas no caminho e ajudá-lo a evitar o custo e esforço de um tribunal.

Sobre o autor

Pat Fogarty é um investigador do antigo crime organizado agora liderando a pesquisa na Internet e investigações em Grupo de Pesquisa Fathom. Ler mais sobre Pat.