Come Corporate Due Diligence può tenervi fuori di Corte

Come Corporate Due Diligence può tenervi fuori di Corte

criminal or civil court

Completa due diligenza vi aiuterà a proteggervi dal male imprese, persone cattive, e che richiede tempo, costosi procedimenti giudiziari.

L'arretrato delle cause civili in tutto il Canada sta portando il sistema di giustizia civile in ginocchio già scrostate e malconcio. Ritardi eccessivi, aumento dei costi, e aggrovigliato le procedure legali sono discutibilmente offuscare l'idea della giustizia, e portando il sistema stesso in discredito. Il perseguimento della giustizia — l'anima del perché esiste il sistema — è spesso oscurato (e a volte cancellati) dalla nebbia di complessità che sono inesorabilmente esso associato.

Ontario Superior Court Justice Mary Vallee recentemente condannato i tempi di attesa sempre più per le date di prova a Toronto tribunali civili come “vergognoso.” I ritardi in corso creano frustrazione e il cinismo e la tensione emotiva significativo per i partecipanti. Il costo e ritardi saranno solo peggiorare fino a quando il sistema è cambiato.

Durante la mia carriera forze dell'ordine mi è stato esposto a frequenti occorrenze di persone e aziende che cadono vittima di investimenti sbagliati, persone cattive o partnership cattivi

Durante la mia carriera forze dell'ordine mi è stato esposto a frequenti occorrenze di persone e aziende che cadono vittima di investimenti sbagliati, persone cattive o partnership cattivi. Il filo comune in tutte queste tragedie personali e finanziari è stato significativo danno reputazione, perdite finanziarie e imbarazzo. Molti sono arrivati ​​alla mia porta con la speranza di fare la loro materia “penale” piuttosto che civile, o semplicemente per chiedere qualche consiglio su come procedere. La triste verità è che le loro opzioni sono limitate. Le circostanze non erano di natura penale, e perseguire una causa civile non valeva il costo, tempo e tensione emotiva.

Il tema ricorrente è che la maggior parte di questi eventi erano evitabili

Il tema ricorrente è che la maggior parte di questi eventi erano evitabili. Ha preso la mia squadra di investigatori nessun tempo (a volte a pochi minuti) trovare bandiere rosse quando guardando i fatti della presunta frode. Potremmo facilmente individuare storia personale o finanziarie sospette, associazioni, travisamento, incoerenze e modelli discutibili di comportamento. Le informazioni importanti trovata non si trovava in sistemi di polizia segrete ma nelle banche dati a disposizione del pubblico tutti noi abbiamo accesso a se sappiamo dove guardare e come effettuare i collegamenti.

Allora perché la gente non basta guardare su Internet se stessi? Spesso lo fanno e credono che una semplice ricerca su Google fornirà la necessaria due diligence. Google è uno strumento affidabile per la ricerca seria come i social media per un occhio non allenato – una rapida occhiata a un account Facebook o LinkedIn o di qualcuno sito web spesso non rivela molto di una persona che non capisce cosa cercare.

Che cosa può fare una persona?

Un controllo di fondo che prende in esame un paio di banche dati è incompleta e vi lascerà con un falso senso di sicurezza

Evitare un processo lungo e costoso contenzioso creando un suono processo di due diligence da subito. Noleggio un investigatore stimabile che realmente indaga. Rendetevi conto che non ci sono standard nel settore controllo dei precedenti: la qualità del servizio e l'esperienza di ricercatori è selvaggiamente variabile.

La maggior parte delle aziende di indagine useranno le parole “controllo dei precedenti” o “indagini di fondo” per descrivere quello che fanno; tuttavia, La fine risultati possono essere insufficienti o carenti le informazioni necessarie per proteggerti. Un controllo di fondo che prende in esame un paio di banche dati è incompleta e vi lascerà con un falso senso di sicurezza. If you want the job done right, Assicurarsi di che assumere qualcuno che ha il set di abilità e infrastruttura per accedere i database necessari e analizzare correttamente le informazioni.

Per completare una approfondita indagine di sfondo o il processo di due diligence assicuratevi che il vostro investigatore comprende le seguenti aree, come parte della loro ricerca.

Conferma di identità
Stabilire l'identità è fondamentale. Il vostro investigatore dovrebbe essere in grado di confermare l'identità e l'indirizzo del soggetto, stabilire la residenza, stato o relazioni coniugali, tra cui la famiglia. L'identità è un componente chiave per autenticare la continuità di sfondo di una persona e la loro attività. Un cambio di nome, sia di un lavoro o di una persona, può indicare che qualcosa è stato nascosto.

Social media e le notizie dei media
Esaminando blog personali o aziendali, messaggi di social media, e profili sono aspetti importanti di una ricerca. Che tipo di informazioni fanno a postare e che tipo di risposte o scambi sono essi ottenendo da parte dei lettori? Ci sono dei locali, articoli nazionali o internazionali di notizie che fanno riferimento oggetto dell'indagine, le loro associazioni, o per affari? Qualcuno degli articoli giustificare ulteriori follow-up?

Storia e associazioni professionali
Il tuo investigatore dovrebbe stabilire continuità nel soggetto ’ storia di occupazione s, their associations with and identity of their employers. Are their representations consistent with this history compared with their current resume or public profile? Possono loro qualifiche, rapporti avversi, omissioni o dichiarazioni inesatte essere identificati e verificati?

Interessi e un profilo business
Determinare se il soggetto non ha alcun carattere politico, ha contribuito a o ha associazioni con organizzazioni profit e non profit. Il soggetto sedersi su tutte le schede, passato o presente? Verificare eventuali entità associate sono stati oggetto di contenzioso, controversie o sanzioni. Ci sono fallimenti o collegamenti a società straniere?

Beni
Un buon Ricerca di asset inizierà determinando se il soggetto possiede beni immobili, compresi i beni come le moto d'acqua, aeromobili o veicoli a motore. Determinare se la transazione viene condotta dai proxy o “candidati” dove il soggetto ha il controllo della proprietà, ma il loro nome non è il titolo. Fa le azioni proprie del soggetto, azioni od obbligazioni in qualsiasi azienda pubblicamente commerciata? Sono uno dei soggetti ’ attività s costituite in garanzia per qualsiasi altra proprietà o detenzione?

Disposizione penale/civile
Determinare (Se possibile) Se il soggetto ha condanne penali o in attesa di processi penali (all'interno del Canada o altrove) that are relevant to the search. Examine the subject’s civil court history for all civil litigation, sentenze o altri documenti.

Situazione finanziaria
Ci sono sentenze, Connessioni, sanzioni o valutazioni regolamentari contro il soggetto? Il partito ha presentato istanza di fallimento o di fallimento di protezione? Fa qualsiasi informazione abbattuti dal supporto indagini in corso o rimostranze reali contro il soggetto e ce l'ha il potenziale di impatto la loro situazione finanziaria? Ci sono rapporti di credito importanti?

Aspetti normativi
Determinare se ci sono soci o affiliati che siano mai stati coinvolti in denunce di regolamentazione. Il soggetto contenere eventuali titoli professionali e, in caso affermativo avere azioni disciplinari, reclami, multe o sanzioni stati registrati nei loro confronti?

Associazioni e modelli di comportamento
Una corretta due diligence e lo sfondo di indagine fornisce una completa, rappresentazione più accurata del soggetto dell'inchiesta. Investigatori qualificati potranno raccogliere e collegare pezzi importanti del puzzle informazioni per aiutare voi, o la tua azienda, prendere decisioni informate.

Investire il capitale significativo, il tempo e l'emozione in un business, associazione, dipendente, o anche un relazione, è un'impresa potenzialmente grave. Andando in un rapporto personale o aziendale con paraocchi può avere conseguenze devastanti. Prendendo i passi necessari per trovare le informazioni che informare e proteggere, può ridurre al minimo i problemi lungo la strada e consentono di evitare i costi e lo stress di un tribunale.

Circa l'autore

Pat Fogarty è un investigatore di criminalità organizzata ex ora leader Internet ricerca e indagini a Fathom Research Group. Leggere di più su Pat.