Anatomia de uma investigação

Anatomia de uma investigação

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Evitar consequências negativas imprevistas de uma investigação, garantindo a sua equipa de investigação segue as melhores práticas

Existem muitos tipos diferentes de investigações, como criminoso local de trabalho, reguladora, civil, e assim por diante. Tão diversas como podem parecer, investigações têm muitos pontos em comum. Todos eles têm alguma forma de um processo de apelação projetado para desafiar tanto os fatos ou a forma como a investigação foi conduzida. Qualquer recurso, análise de superintendência ou inquérito centra-se na justiça, legalidade e o processo da investigação. Como uma investigação é conduzida pode ser ser um muito longe do que um órgão de consulta vistas como protocolo de investigação adequada. Uma investigação conduzida de forma inadequada pode ser extremamente arriscado, caro e prejudicial para a sua linha de fundo e reputação da sua organização.

Uma investigação bem conduzida pode mantê-lo fora dos tribunais

A crítica de qualquer investigação vai desafiar nem os seus resultados ou a sua qualidade

A realização de um inquérito a um padrão que resiste escrutínio requer uma abordagem estruturada, planejamento cuidadoso, recursos adequados e investigadores qualificados. A crítica de qualquer investigação vai desafiar nem os seus resultados ou a sua qualidade. Se o resultado não pode ser contestada, pode haver uma tentativa de desacreditar a investigação na íntegra. A importância de fazer bem uma investigação, com foco em rigor e objetividade faz quaisquer disputas antes um juiz, um tribunal, a mídia ou público difícil.

Mantendo uma investigação longe de um inquérito ou tribunal pode ser tão simples como fazê-lo corretamente. Temos anos de gastos condução de investigações bem sucedidas, a maioria dos quais nunca acabar em um tribunal. Embora completamente revisto, o processo de investigação era defensável e, portanto, irrepreensível.

Aqui estão alguns princípios para manter em mente antes de iniciar qualquer investigação.

Os investigadores devem ser independentes

Os investigadores têm que ser imparcial e ser visto para ser imparcial. Um resultado predeterminado dos resultados irá comprometer a integridade de uma investigação e não vai resistir ao escrutínio, se qualquer pessoa envolvida demonstra uma tendência para um partido ou outro. Um investigador deve manter uma relação profissional com todos os associados com uma investigação e nada mais. Um bom investigador mantém uma posição de neutralidade e objetividade, nem ser muito amigável, nem julgar o objeto da investigação até que todas as provas são recolhidas.

Os investigadores devem ser treinados e experientes

Conduzir uma investigação adequada não é para amadores e pode ser muito arriscado. Um investigador deve ter experiência na condução de investigações e documentar e desafios judiciais. O nível de experiência depende da gravidade do problema ou evento sob investigação. Investigações grandes e mais complexos exigem significativamente mais experiência.

Investigar e perseguir todas as questões relevantes

Como uma salvaguarda contra a visão de túnel, o mandato investigativo precisa ser explicitamente definido

Desafios para investigações às vezes focar “visão de túnel”— um viés consciente ou inconsciente que impede que um investigador considerando questões relevantes fora da área focal do seu preconceito. Como uma salvaguarda contra a visão de túnel, o mandato investigativo precisa ser explicitamente definido, incluindo como sendo acusado o inquérito e o caminho crítico de objectivos e actividades. Uma vez que estes cheques e saldos estão no lugar, a investigação pode avançar com um alto grau de certeza de que todas as questões relevantes serão identificados e investigados.

As investigações devem ser devidamente apetrechada

Uma investigação simples requer menos recursos do que uma investigação envolvendo alegações sistêmicas maiores. Independentemente do tamanho e da respiração da investigação, investigadores precisam de tempo e recursos adequados para conduzir um processo minucioso. Tribunais não se preocupam com a falta de tempo ou de recursos; eles estão lá para garantir a aplicação da lei é aplicada. Os investigadores não devem ser sobrecarregados com excesso de trabalho como eles precisam de tempo para conduzir apropriadamente, avaliar e documentar as suas conclusões. Uma investigação é um negócio arriscado que não só tem de resistir a investigação crítica, mas também deve ser conduzida corretamente e em tempo hábil.

Identificação, coleção, preservação e análise de provas

Como os documentos, e-mail e outras provas físicas são apreendidos e tratados é fundamental para qualquer processo legal

Com grande investigação vêm problemas maiores. Existem muitos exemplos de investigações falhou causada por uma falta de identificação adequada e tratamento incorreto de documentação jurídica. A realizar uma investigação com múltiplas exposições, entrevistas, e exames de provas podem exigir um profissional que tem experiência verificável. Como os documentos, e-mail e outras provas físicas são apreendidos e tratados é fundamental para qualquer processo legal. A continuidade de exposições tem de ser mantida e contabilizados. A análise do material recolhido durante a investigação deve ser objetiva e com base exclusivamente nos fatos. O que o público entende o leigo “adequado” é muitas vezes longe dos padrões legais rigorosas.

Toda a documentação pertinente deve ser assegurado, pesquisável e acessível

Gerenciamento de arquivos e divulgação devidamente organizado de informações em processos judiciais é uma obrigação. No caso em que a sua investigação é grande e contém quantidades significativas de material de divulgação, procurar ajuda profissional. Eu testemunhei muitas investigações lutar por exigências de divulgação, só para se perder no seu próprio arquivo. Depender completamente de um programa de software para organizar seu material pode fornecer uma falsa sensação de segurança. Informação deve ser inserida corretamente para um banco de dados relacional trabalhar. Documentando, organizando e Acessando informações são componentes críticos de competente, investigação confiável e processos jurídicos.

As testemunhas precisam ser identificadas e segregadas

Um investigador treinado irá examinar as questões relevantes e a documentação com antecedência a entrevista

Preparação é a chave para conduzir uma entrevista adequada. Mais preparação deve ocorrer por uma testemunha que é considerada importante para a investigação. Um investigador treinado irá examinar as questões relevantes e a documentação com antecedência a entrevista; aprender tudo o que puder sobre a pessoa ou pessoas que vão entrevistar; compreender a cultura, estrutura, e política de uma organização subjacente; avaliar o estado emocional / psicológico do entrevistado; e, considerar como o inquérito será interpretado.

Conclusões

A maioria dos nossos casos, nunca foi ao tribunal, mas foram analisados ​​em detalhe, processo de determinação, procedimento e de direito

Investigadores experientes preparar as suas investigações com a mentalidade de que o processo será examinado em conformidade com algum processo legal ou inquérito. Noventa por cento de um julgamento é sobre o processo de investigação e não a evidência.

A superintendência fornecida aos meus equipas de investigação centrou-se sempre em permitindo níveis de criatividade de investigação dentro dos limites da lei e do espírito da lei. A maioria dos nossos casos, nunca foi ao tribunal, mas foram analisados ​​em detalhe, processo de determinação, procedimento e de direito.

Investigadores profissionais do Grupo de Pesquisa Fathom aplicar os mesmos princípios para verificação de antecedentes, particularmente corporativo ou investigações judiciais, para assegurar um equilíbrio, ético, e abordagem jurídica.

Sobre o autor

Pat Fogarty é um investigador do antigo crime organizado agora liderando a pesquisa na Internet e investigações em Grupo de Pesquisa Fathom. Ler mais sobre Pat.